Банк России установил количественные показатели, по которым разделит профучастников рынка на мелких, средних и крупных брокеров.
Москва, 6 февраля - "Вести.Экономика".
Банк России установил количественные показатели, по которым разделит профучастников рынка на мелких, средних и крупных брокеров. Крупным профучастником считают брокера с такими показателями в течение квартала:
клиентский оборот - более 100 млрд руб. (для средних - 10-100 млрд руб., для мелких - до 10 млрд руб.);
количество клиентов на брокерском обслуживании - более 100 тыс. (для средних - 1-100 тыс. лиц, для мелких - до 1 тыс.);
дилерский оборот по бумагам - более 200 млрд руб. (для средних - 20-200 млрд руб., для мелких - до 20 млрд руб.);
оборот при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами - более 20 млрд руб/ (для средних - 2-20 млрд руб., для мелких - до 2 млрд руб.);
количество клиентов по доверительному управлению - более 2 тыс. (для средних - 200-2 тыс., для мелких - до 200);
стоимость ценных бумаг, открытых в депозитарии, - более 500 млрд руб. (для средних - 50-500 млрд руб., для мелких - до 50 млрд руб.);
количество лиц, которым открыты счета в реестрах. - более 1 млн (для средних - менее 1 млн).
Такой минимальный набор показателей позволит профучастникам рынка самостоятельно относить себя к той или иной категории брокеров и, тем самым, выбирать степень регуляторной нагрузки для своего бизнеса.
С 1 октября 2020 г. вступает в силу норма, которая устанавливает обязанность проводить внутренний аудит только для крупных профессиональных участников рынка. Крупные профучастники обязаны создавать совет директоров и обеспечивать региональное присутствие.
ЦБ введет также требования к минимальной численности квалифицированных работников для депозитариев в зависимости от выбранной категории.
ЦБ намерен распространить такой подход к профучастникам и в отношении требований к порядку и срокам предоставления отчетности. В дальнейшем ЦБ намерен установить требования к внутреннему контролю, системе управления рисками, непрерывности деятельности, а также к корпоративному управлению.
Основные положения указания ЦБ о лицензионных требованиях к профучастникам рынка вступают в силу после десяти дней со дня официального опубликования указания.
