Банк России установил факты манипулирования рынком на торгах облигациями, размещенными при участии ООО «ЮниСервис Капитал» (28.06.2024)

Банк России установил факты манипулирования рынком на организованных торгах ПАО Московская Биржа и ПАО «СПБ Биржа» при совершении сделок с 19 выпусками корпоративных высокодоходных облигаций¹ (далее — Облигации) в период с 12.12.2018 по 13.04.2023 (далее — Период). Организатором выпусков Облигаций выступало ООО «ЮниСервис Капитал»².

ООО «ЮниСервис Капитал» и его генеральный директор Антипин А.В. при участии сотрудников ООО «ЮниСервис Капитал» Мелехова А.А. и Рожкова И.А. организовали и в течение Периода реализовывали схему управления брокерскими счетами ряда физических и юридических лиц. Используя ИT-инфраструктуру ООО «ЮниСервис Капитал», они совершали взаимные сделки между управляемыми счетами, в том числе с целью создания и поддержания ликвидности на рынках Облигаций. Это способствовало развитию деятельности ООО «ЮниСервис Капитал» как организатора размещений, поддержанию обращения выпусков на организованных торгах и расширению круга эмитентов, заинтересованных в посредничестве ООО «ЮниСервис Капитал» при привлечении финансирования путем выпуска долговых обязательств.

Как показала проверка, ООО «ЮниСервис Капитал» и Антипин А.В. управляли брокерскими счетами третьих лиц с неформального согласия их владельцев, не имея на то правовых оснований. Значительная часть взаимных сделок, совершенных между управляемыми счетами по предварительному соглашению, привела к существенным отклонениям параметров спроса, предложения, цены и объема торгов Облигациями. Указанные сделки являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 224-ФЗ).

В состав управляемых счетов вошли в том числе брокерские счета Пиксаева В.В. и ООО «ЮниМетрикс», которые ранее были привлечены Банком России к административной ответственности за манипулирование рынком в схожих обстоятельствах. Тот факт, что они снова оказались вовлечены в схему управления счетами, организованную ООО «ЮниСервис Капитал» и Антипиным А.В., свидетельствует об умышленности их действий по манипулированию рынком.

ООО «ЮниСервис Капитал», Антипин А.В., Пиксаев В.В. привлечены к административной ответственности. Им, а также Мелехову А.А., Рожкову И.А. и ООО «ЮниМетрикс» направлены предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем. Операции по торговым счетам лиц, вовлеченных в схему, ограничены.

Кроме того, проверкой выявлены кросс-сделки, совершенные Акульшиным М.А. на рынках облигаций ООО «Феррони»³. Действия Акульшина М.А. были направлены на перенос ликвидности между его счетами, открытыми у разных брокеров. Ряд таких кросс-сделок привел к существенным отклонениям параметров спроса, предложения и объема торгов облигациями и является манипулированием рынком в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 5 Федерального закона № 224-ФЗ.

Акульшину М.А. направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, операции по его торговым счетам ограничены.

Банк России обращает внимание клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг на риски, связанные с передачей управления своими средствами лицам, не имеющим соответствующих лицензий, а также на недопустимость предоставления кому-либо доступа к брокерским счетам без надлежаще оформленной доверенности.