США оштрафовали Morgan Stanley на $10 млн за отмывание денег
Фото: Shape Group
Служба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) сообщила о многочисленных нарушениях по борьбе с отмыванием денег, допущенных Morgan Stanley Smith Barney LLC.
Как отмечается, нарушения были допущены в период с января 2011 г. по апрель 2016 г. В частности, автоматизированная система компании по мониторингу движения средств "не получала критически важной информации" по переводам средств в размере "десятков миллиардов долларов".
По оценкам регулятора, компания Morgan Stanley Smith Barney LLC также не осуществляла достаточного контроля за отслеживанием перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности, связанные с торговлей акциями компаний малой капитализации (penny stock).