24 и 25 сентября 2024 года Банк России опубликовал новые указания от 17.06.2024 года № 6754-У (далее – Указание № 6754-У) и от 09.08.2024 года № 6823-У (далее – Указание № 6823-У), касающиеся инсайдерской информации. Указания вступили в силу 5 октября и 6 октября 2024 года соответственно.
Уточнены требования к подаче уведомлений в Банк России
Указание № 6754-У конкретизирует требования к подаче уведомлений в Банк России. Речь идет об уведомлениях, которые организаторы торговли обязаны представлять о результатах проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации либо манипулирования рынком (нестандартные сделки), а участники торгов – об операциях, имеющих такие признаки (нестандартные операции).
Форма уведомлений с перечнем подлежащих включению в них сведений прилагается к указанию. Этот перечень стал шире. В частности, теперь также необходимо указывать описание способов и обстоятельств осуществления нестандартных операций, информацию о мерах, принятых в связи с выявлением нестандартных сделок и операций.
Организатор торговли, а также участник торгов, являющиеся кредитными организациями или некредитными финансовыми организациями, должны подавать уведомления через личные кабинеты участников информационного обмена. Ранее организатор торговли, по общему правилу, направлял уведомление на удаленный терминал. Уведомления подаются в виде файлов с возможностью поиска и копирования.
Для участников торгов, которые не являются кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, как и прежде, предусмотрено еще два способа подачи уведомления:
на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением);
на бумажном носителе путем передачи в экспедицию Банка России.
При выборе этих способов необходимо иметь в виду, что прилагать идентичный бумажному электронный документ на электронном носителе все равно обязательно. Эти способы кажутся релевантными только при невозможности воспользоваться личным кабинетом.
Организатор торговли представляет в Банк России уведомление о результатах проверки не позднее 45 рабочих дней после дня начала проведения проверки. Участник торгов представляет уведомление в тот же срок после дня выявления нестандартной операции. Ранее эти сроки составляли по 30 рабочих дней, но оказались недостаточными.
Оптимизирован порядок передачи списка инсайдеров организаторам торговли
Указание № 6823-У упрощает процедуру передачи списка инсайдеров организаторам торговли.
Ранее юридическое лицо по требованию должно было представлять организатору торговли список инсайдеров вне зависимости от наличия изменений. После нововведений возможно не подавать список повторно, если список не изменился на дату, на которую он должен быть представлен. Достаточно направить сообщение об актуальности ранее переданного списка.
Таким образом, новые указания Банка России должны способствовать повышению эффективности обмена информацией, касающейся нестандартных сделок и операций, и потенциально могут снизить число правонарушений в сфере инсайдерской информации.
Подписывайтесь на «ЭЖ-Юрист» в телеграм-канале
