Банк России по результатам проведенных проверок установил факты манипулирования рынком при совершении сделок с акциями, облигациями и паями биржевых ПИФ на организованных торгах.
Лесников Алексей Степанович, Лесников Илья Алексеевич, Лесникова Светлана Геннадьевна, Лесников Сергей Степанович, Лесникова Дарья Сергеевна, ООО «Автолизинг Плюс», Кочнев Дмитрий Васильевич, Некрасов Алексей Александрович, Рыбина Ксения Алексеевна и Шолохова Лариса Владимировна в период с 26.12.2018 по 23.11.2022 совершали взаимные сделки с биржевыми облигациями ООО «АС ФИНАНС» (ISIN RU000A0ZZYF7). Между лицами установлены различные взаимосвязи (родственные, корпоративные, финансовые), в том числе с эмитентом вышеуказанных облигаций. Вышеперечисленные лица являлись основными держателями облигаций, зачастую сделки между ними совершались с целью привлечения дополнительных денежных средств для нужд ООО «Автолизинг Плюс» в различные периоды времени.
Жуков Максим Валерьевич, Жукова Лидия Борисовна и Солодов Евгений Алексеевич в период с 05.11.2021 по 18.05.2022 совершали взаимные сделки с биржевыми облигациями ООО «Ритейл Бел Финанс» (ISIN RU000A102TR4, ISIN RU000A101QF7), ООО «Селектел» (ISIN RU000A102SG9), ООО «ОР» (ISIN RU000A102NK2), АО «ГК «Пионер» (ISIN RU000A102KG6), АО «МаксимаТелеком» (ISIN RU000A102DK3), ООО «Пионер-Лизинг» (ISIN RU000A102LF6), ООО «Брусника. Строительство и Девелопмент» (ISIN RU000A101HU5), ООО «Легенда» (ISIN RU000A101GW3), АО АПРИ «Флай Плэннинг» (ISIN RU000A101178), ПАО АФК «Система» (ISIN RU000A0ZYQY7), ПАО «ГК «Самолет» (ISIN RU000A102RX6), Минфина Республики Беларусь (ISIN RU000A100D30, ISIN RU000A100D63). Сделки были направлены на перевод активов между торговыми счетами Жукова М.В., открытыми у одного брокера, посредством совершения операций с Жуковой Л.Б. и Солодовым Е.А.
Родственники Ревин Евгений Валерианович и Ревина Наталья Владимировна 28.09.2022 и 04.10.2022 совершали сделки с привилегированными акциями ПАО Сбербанк (ISIN RU0009029557) и инвестиционными паями БПИФ РФИ «Золото.Биржевой» (ISIN RU000A101NZ2). В результате сделок ценные бумаги Ревиным Е.В. были переданы Ревиной Н.В.
Лукьянчук Александр Викторович и Поличук Инга Михайловна также являются родственниками. В период с 05.08.2022 по 06.04.2023 совершали взаимные сделки с облигациями ООО «ЭБИС» (ISIN RU000A102ZS9), ООО «Завод КЭС» (ISIN RU000A102AB8), ОАО «Агрофирма-племзавод «Победа» (ISIN RU000A102S23), ООО «Некс-Т» (ISIN RU000A103WZ9), ООО «Лизинг-Трейд» (ISIN RU000A1034X1, ISIN RU000A104XE0), ООО «ТЕХНО Лизинг» (ISIN RU000A103TS0), ООО МФК «ЦФП» (ISIN RU000A102T55), ООО «Феррони» (ISIN RU000A103XP8), ПАО «ТрансФин-М» (ISIN RU000A0ZYEB1), ООО «ДиректЛизинг» (ISIN RU000A102M45), ООО «А Девелопмент» (ISIN RU000A104FX7), ООО МФК «Мани Мен» (ISIN RU000A103PS8), ООО МФК «Быстроденьги» (ISIN RU000A102ZT7), ООО МФК «Лайм-Займ» (ISIN RU000A105AJ4), ООО «Патриот Групп» (ISIN RU000A105AX5), АО «Росагролизинг» (ISIN RU000A102TA0), ООО МФК «КарМани» (ISIN RU000A103R98), ООО МФК «МигКредит» (ISIN RU000A103DA2), ООО МФК «Займер» (ISIN RU000A103QJ5, ISIN RU000A102TL7), ООО «Славянск ЭКО» (ISIN RU000A103WB0), ООО «Инкаб» (ISIN RU000A1049M2), ООО ПКО «АйДи Коллект» (ISIN RU000A104JV3), ООО «ПИМ» (ISIN RU000A103WD6).
Как показала проверка, заключение сделок на организованных торгах носило обучающий характер.
Сеченых Василий Алексеевич и Сеченых Алексей Михайлович 06.01.2023 совершили взаимные сделки с облигациями ООО «ЭБИС» (ISIN RU000A1045V1) для вывода облигаций со счета одного из контрагентов.
Колмогоров Виталий Леонидович и Белорусова Галина Юрьевна 25.01.2023 совершали взаимные сделки с паями биржевого ПИФ АО УК «Первая» (ISIN RU000A100P44). Их целью было нарастить оборот торгов, чтобы получить статус квалифицированного инвестора.
Как показали проверки, операции всех вышеперечисленных лиц совершались по предварительному соглашению и привели к существенным отклонениям цены, спроса, предложения и/или объема торгов соответствующих финансовых инструментов.
Данные действия относятся к манипулированию рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 №
Таким образом, ООО «Автолизинг Плюс», Лесников А.С., Лесников И.А., Лесникова С.Г., Лесников С.С., Лесникова Д.С., Кочнев Д.В., Некрасов А.А., Рыбина К.А., Шолохова Л.В., Жуков М.В., Жукова Л.Б., Солодов Е.А., Ревин Е.В., Ревина Н.В., Лукьянчук А.В., Поличук И.М., Сеченых В.А., Сеченых А.М., Колмогоров В.Л., Белорусова Г.Ю. нарушили запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона №
Лукьянчук А.В., Поличук И.М., Жуков М.В., Жукова Л.Б., Сеченых В.А., Сеченых А.М., Колмогоров В.Л., Белорусова Г.Ю. привлечены к административной ответственности за манипулирование рынком.
Всем вышеперечисленным лицам Банк России направил предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
